SEKTOR FINANSOWY
Regulacje finansowe/KNF
Mamy szerokie doświadczenie w dostarczaniu kompleksowych porad prawnych obejmujących wszystkie aspekty zgodności wewnętrznych regulacji z przepisami prawa. Doradzamy przy rozstrzyganiu spornych kwestii w sektorze finansowym
Dostarczamy rozwiązania mające na celu ochronę interesów naszych Klientów i umożliwiające im wykorzystanie nowych możliwości, a także osiągnięcie zakładanych celów biznesowych.
Compliance review/ Quality review/Quality compliance
AML
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Etiam lacus arcu, tincidunt et nisl quis, finibus finibus elit. Sed nec accumsan felis. Donec eu sem odio. Praesent id libero imperdiet, elementum erat ac, posuere sapien. Fusce efficitur sed lectus ac luctus. Fusce eget nibh pharetra, euismod libero quis, finibus diam. Pellentesque turpis felis, imperdiet et diam quis, finibus fermentum sem. Cras malesuada cursus tortor et imperdiet. Donec a lacus elit. Sed varius enim at felis posuere vehicula.
RODO
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Etiam lacus arcu, tincidunt et nisl quis, finibus finibus elit. Sed nec accumsan felis. Donec eu sem odio. Praesent id libero imperdiet, elementum erat ac, posuere sapien. Fusce efficitur sed lectus ac luctus. Fusce eget nibh pharetra, euismod libero quis, finibus diam. Pellentesque turpis felis, imperdiet et diam quis, finibus fermentum sem. Cras malesuada cursus tortor et imperdiet. Donec a lacus elit. Sed varius enim at felis posuere vehicula.
Czynności z zakresu badania zgodności dla podmiotów rynku finansowego w szczególności obejmują nastepujące obszary prawne:
AML – USTAWA z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
GDPR – Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych)
MIFID II (Markets in Financial Instruments Directive) DYREKTYWA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE , USTAWA z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
PSD II (Payment Services Directive) – Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2366 z dnia 25 listopada 2015 r. w sprawie usług płatniczych w ramach rynku wewnętrznego, USTAWA z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych
DYREKTYWA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY 2013/36/UE z dnia
26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniająca dyrektywę 2002/87/WE i uchylająca dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE
ZASADY ŁADU KORPORACYJNEGO DLA INSTYTUCJI NADZOROWANYCH – Uchwała Komisji Nadzoru Finansowego z 22.07.2014 roku
Doświadczenie
- ponad sto projektów z zakresu COMPLIANCE w tym w wielu podmiotach sektora finansowego, wchodzących w skład miedzynarodowych grup kapitałowych.
- reprezentacja w toku postępowania o udzielenie zamówienia publicznego dot. usług bankowych, w tym reprezentacja prze Krajową Izba Odwoławczą.